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歐盟人工智能立法取得進(jìn)展
文章來(lái)源：中國服務(wù)貿易協(xié)會(huì ) 閱讀量： 0 發(fā)表時(shí)間：2023-12-15
近日，經(jīng)過(guò)馬拉松式的談判之后，歐洲議會(huì )、歐洲理事會(huì )和歐盟委員會(huì )三方就《人工智能法案》達成協(xié)議。該法案將成為全球首部人工智能領(lǐng)域的綜合性監管法規。據路透社報道，這項法案最早將于明年初生效。專(zhuān)家分析認為，《人工智能法案》具有全面性和綜合性。未來(lái)，法案頒布實(shí)施，將對人工智能的研發(fā)、產(chǎn)品和服務(wù)的設計與運行帶來(lái)巨大影響。
里程碑：全球首部綜合性人工智能監管立法
“歐盟就《人工智能法案》達成協(xié)議，具有里程碑意義。”英國《衛報》報道稱(chēng)，歐盟委員會(huì )內部市場(chǎng)專(zhuān)員蒂埃里·布雷頓在社交平臺X寫(xiě)道：“《人工智能法案》不僅是一本規則手冊，也將成為幫助歐盟初創(chuàng )企業(yè)和研究人員引領(lǐng)全球人工智能競賽的平臺。”
“《人工智能法案》是全球范圍內首部綜合性人工智能監管立法，立法進(jìn)程總體進(jìn)展非常迅速。”復旦大學(xué)發(fā)展研究院副研究員姚旭接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)介紹，2021年4月21日，歐盟委員會(huì )提交《人工智能法案》，之后經(jīng)歷數輪討論。作為履行共同決策程序的聯(lián)合立法機構，歐洲理事會(huì )和歐洲議會(huì )在該法案立法進(jìn)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。2022年12月6日，歐洲理事會(huì )一致通過(guò)《人工智能法案》草案；2023年6月14日，歐洲議會(huì )全體會(huì )議表決確認其認同立場(chǎng)。歐洲議會(huì )投票結束后，歐洲議會(huì )、歐洲理事會(huì )和歐盟委員會(huì )立即就法案舉行了第一次“三方會(huì )談”。“三方會(huì )談機制”是歐盟三大機構代表組成的非正式會(huì )議，可以在共同決策程序的任何階段召開(kāi)，力求高效解決關(guān)鍵問(wèn)題，促使機構間達成協(xié)議。隨后的2023年7月18日、10月2日和10月24日，分別舉行了第二、三、四次“三方會(huì )談”。直至此次協(xié)議達成，該法案整體沒(méi)有遇到根本性阻礙。
“靴子落地。”中國現代國際關(guān)系研究院歐洲研究所歐洲經(jīng)濟項目負責人董一凡在接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，歐盟的3大核心機構就《人工智能法案》達成共識，是一個(gè)標志性進(jìn)展，代表著(zhù)該法案最終生效基本是板上釘釘。在全球范圍內，《人工智能法案》是一個(gè)比較領(lǐng)先的整體性監管規則，具有很強的歐盟特色。
在歐盟就《人工智能法案》達成一致協(xié)議的談判中，有兩個(gè)爭論點(diǎn)備受關(guān)注——
一是如何監管像ChatGPT一樣的先進(jìn)人工智能模型。據彭博社報道，一份歐盟文件顯示，所有通用型人工智能系統的開(kāi)發(fā)者都必須滿(mǎn)足基本的透明度要求，除非它們是免費的或者開(kāi)源的。透明度要求包括：具有可接受的使用策略、更新訓練大模型的最新信息、遵守歐盟版權法以及報告用于訓練其模型的數據信息。根據該文件，被視為有“系統性風(fēng)險”的模型將受到額外約束。歐盟將根據用于訓練模型的計算能力來(lái)確定風(fēng)險。專(zhuān)家表示，目前唯一能自動(dòng)達到這一門(mén)檻的模型只有人工智能公司OpenAI的GPT-4。
二是生物識別監控技術(shù)。協(xié)議規定，各國政府只能在公共場(chǎng)所使用實(shí)時(shí)生物識別監控，防止恐怖襲擊等可預見(jiàn)的威脅公共安全的事件以及搜索犯罪嫌疑人等。文件還規定，禁止有目的地操縱技術(shù)，利用分類(lèi)系統來(lái)推斷用戶(hù)種族、宗教信仰等個(gè)人信息。事實(shí)上，歐洲議會(huì )希望全面禁止生物識別監控技術(shù)。
姚旭表示，歐盟各方達成最新協(xié)議，并不代表該法案正式完成所有立法動(dòng)作，最終還需要返回歐洲議會(huì )和歐洲理事會(huì )再行確認。美國《紐約時(shí)報》報道稱(chēng)，該法規的許多細節預計在未來(lái)兩年內都難以敲定，這為人工智能的發(fā)展留足了時(shí)間。直到談判最后一分鐘，立法者和歐盟各國仍在為“如何在促進(jìn)創(chuàng )新與防范可能的傷害間取得平衡”這一問(wèn)題辯論。
緊迫性：為歐盟人工智能發(fā)展提供最基本護欄
“當前，人工智能發(fā)展的速度遠遠超過(guò)技術(shù)監管、法律倫理、政策評估的腳步，需要一些更有遠見(jiàn)的框架來(lái)應對未知挑戰。”董一凡表示，作為超大規模市場(chǎng)，基于不同于其他國家和地區的人工智能倫理與法律風(fēng)險認知，歐盟希望利用自身現有市場(chǎng)規模和規則制定能力影響全球人工智能發(fā)展方向。此外，相對來(lái)說(shuō)，無(wú)論是在技術(shù)、企業(yè)規模還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面，歐盟在全球并不處于很靠前的位置。因此，歐盟希望通過(guò)率先制定一些基本規則，為自身的人工智能發(fā)展提供最基本護欄。
“歐盟《人工智能法案》的迅速進(jìn)展主要源于ChatGPT等人工智能技術(shù)爆發(fā)的壓力影響。”姚旭表示，自2022年11月OpenAI推出其大語(yǔ)言模型平臺ChatGPT以來(lái)，全球各主要經(jīng)濟體針對人工智能產(chǎn)業(yè)出臺了不同的監管政策。歐盟人工智能立法進(jìn)程被迫大大提速，現有進(jìn)展速度遠超此前預期。
姚旭分析，全球人工智能監管與立法呈現兩種趨勢：一是以中國和歐盟為代表的國家和機構迅速出臺相關(guān)規制，對人工智能進(jìn)行從框架到細節的治理探索。其中，今年7月，中國出臺的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》是全球首個(gè)針對生成式人工智能做出迅速反應的法律，明確了本國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和規范。二是以美國為代表的國家，政府、立法與業(yè)界還在不斷磨合。OpenAI的CEO奧爾特曼在國會(huì )聽(tīng)證會(huì )上曾經(jīng)呼吁對人工智能進(jìn)行更明確的監管，但美國國內現有的討論還不足以在法律層面形成快速突破。
“制定人工智能全球標準，各方仍在博弈。”姚旭表示，今年5月，G7大阪峰會(huì )上，發(fā)達國家領(lǐng)導人聲稱(chēng)要以所謂“民主價(jià)值觀(guān)”為基礎建立人工智能?chē)H準則。今年11月，中國、美國、歐盟和其他約20個(gè)國家在英國簽署了《布萊切利宣言》。近期舉辦的一系列人工智能?chē)H治理會(huì )議中，“全球南方”國家普遍表示，希望全球人工智能標準合作程度不斷加深，不希望在所謂的陣營(yíng)間“選邊站”，這與中國強調的人工智能領(lǐng)域國際合作倡議完全契合。從這個(gè)意義上說(shuō)，《人工智能法案》將使歐盟在人工智能監管?chē)H合作中有較強獨立性。
姚旭說(shuō)，近年來(lái)，歐盟在科技治理領(lǐng)域形成了高度內部協(xié)同，此前數個(gè)數字治理相關(guān)法案均高速“通關(guān)”，歐盟在針對數字平臺巨頭的監管道路上也正協(xié)同加速。此次《人工智能法案》的快速進(jìn)展再次印證了這一點(diǎn)。
新參考：平衡監管與發(fā)展是重中之重
《紐約時(shí)報》報道稱(chēng)，歐盟三方艱難達成協(xié)議，意味著(zhù)《人工智能法案》的關(guān)鍵輪廓已經(jīng)確定。該法案為那些尋求利用這項技術(shù)潛在好處的國家設定了一個(gè)新的全球基準。美國《華盛頓郵報》援引哥倫比亞大學(xué)專(zhuān)門(mén)研究數字監管的法學(xué)教授阿努·布拉德福德的話(huà)稱(chēng)，歐盟的全面規則“可以為許多考慮監管的政府提供參考”。
“歐盟在人工智能立法方面遵循‘人工智能向善’理念，在對人工智能相關(guān)企業(yè)責任的約束上，為全球其他經(jīng)濟體提供重要參考。”董一凡表示，歐盟推動(dòng)《人工智能法案》落地生效，一方面可以利用布魯塞爾效應，讓在歐洲開(kāi)展人工智能業(yè)務(wù)的利益攸關(guān)方遵守相關(guān)規則約束，從而對全球人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接影響；另一方面，歐盟將通過(guò)與聯(lián)合國、G20和G7等多邊平臺合作，積極推廣自身理念規則，增強該法案的國際影響力。
“歐盟《人工智能法案》最終通過(guò)后，將成為全球加強人工智能治理浪潮中的重要‘靶子’。”姚旭認為，歐盟內部立法往往具有很強的溢出效應，例如，《通用數據保護條例》已逐漸成為全球范圍內各個(gè)國家建立數據保護相關(guān)機制的重要參考，也是幾乎所有全球化運營(yíng)的企業(yè)必須實(shí)時(shí)跟蹤的重要合規依據。針對歐盟《人工智能法案》當中的算法透明度、通用人工智能護欄、禁止使用的場(chǎng)景劃分等內容，各國后續立法一定會(huì )針對本國實(shí)際情況逐條參考，確定保障措施和例外條款。歐盟人工智能法案后續施行情況，也將成為各國著(zhù)重觀(guān)察的重點(diǎn)，其中，如何平衡監管與發(fā)展是重中之重。
歐盟《人工智能法案》受到全球的密切關(guān)注，因為其不僅會(huì )影響人工智能開(kāi)發(fā)商，還會(huì )影響使用該技術(shù)的教育、醫療保健、銀行等領(lǐng)域。
目前，歐盟《人工智能法案》也面臨一定爭議。德國工業(yè)聯(lián)合會(huì )(BDI)表示，歐洲目前在人工智能關(guān)鍵技術(shù)方面面臨落后危險。“隨著(zhù)對人工智能基礎模型及應用的全面監管，《人工智能法案》將危及制造商和用戶(hù)雙方的競爭力和創(chuàng )新能力。”BDI相關(guān)負責人艾里斯·普洛格表示，該法案基于不成熟的標準，給公司帶來(lái)的法律確定性不是更多，而是更少。
該法案未來(lái)的執行情況也遭到質(zhì)疑。《紐約時(shí)報》認為，《人工智能法案》涉及27個(gè)國家的監管機構，并要求在政府預算緊張之際聘請新的專(zhuān)家。歐盟之前的《通用數據保護條例》，后期就因在各國執行不同步而受到批評。
姚旭表示，對于《人工智能法案》，歐盟內部依然還有反對意見(jiàn)，雖然大概率無(wú)法阻擋立法進(jìn)程完成，但反映出歐盟人工智能法案的矛盾性。
董一凡表示，《人工智能法案》是歐盟主要大國博弈的結果，力求在安全監管和促進(jìn)發(fā)展上形成一種平衡。
